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辉煌电玩城:华龙证券因投资银行业务内部控制不完善

时间:2022/7/5 19:57:06  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:投资银行业务领域是今年监管罚款“重灾区”,罚款数量约占今年罚款总数的三分之一。今年以来,有10多家证券公司和数十名保险代理人因在投资银行业务中未能履行尽职调查而受到处罚。据悉,证监会一直高度重视投资银行业务质量,多次采取措施督促保荐人履行职责,确保资本市场的“准入大门”。建立健全投资银行业务违规处罚信息披露机制,强化市...

投资银行业务领域是今年监管罚款“重灾区”,罚款数量约占今年罚款总数的三分之一。今年以来,有10多家证券公司和数十名保险代理人因在投资银行业务中未能履行尽职调查而受到处罚。

 

据悉,证监会一直高度重视投资银行业务质量,多次采取措施督促保荐人履行职责,确保资本市场的“准入大门”。建立健全投资银行业务违规处罚信息披露机制,强化市场信誉约束是重要措施之一。

 

具体而言,华龙证券、中天国富证券、中德证券、国海证券等券商因上半年投行业务被证监会罚款。例如,华龙证券因投资银行业务内部控制不完善,诚信经营风险防控机制不完善而被证监会起诉。中国证监会(csrc)向该公司和两家保险代理人发出了警告信。国海证券因未勤勉履行盛通债券主承销商职责,被中国证监会责令改正,辉煌电玩城给予警告,没收违法所得1798万元,并处罚款60万元。

 

此外,中天国富证券、万和证券、新时代证券、国海证券、东莞证券等5家证券公司也因投资银行业务相关问题受到深交所书面警告。华龙证券和海通证券也被新三板罚款。

 

从被罚款的原因来看,所有证券公司普遍存在的问题包括业务发展未履行尽职调查义务、内部控制核查不到位、信息披露检查核实不到位、对发行人会计违规行为重视不够等。此外,多家保险代理人因赞助项目业绩发生变化(如发行人证券发行上市当年营业利润同比下降50%以上),被暂时禁止接受行政许可相关文件3个月。


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